成也自營(yíng)敗也自營(yíng)，光大證券總裁徐浩明zui終被自己zui為器重的自營(yíng)業(yè)務(wù)扳倒。昨日中午，光大證券發(fā)布緊急公告稱(chēng)：光大證券總裁徐浩明辭任已獲董事會(huì)批準(zhǔn)，由公司董事長(zhǎng)袁長(zhǎng)清代行光大證券總裁職責(zé)。光大證券公司股票自22日13時(shí)起臨時(shí)停牌，并于23日復(fù)牌。這是光大證券自8·16“烏龍指”事件以來(lái)，第二個(gè)被免職的高管。經(jīng)過(guò)3日暴跌，光大證券已有50億元市值灰飛煙滅。

　　人事變更

　　總裁徐浩明被震出局

　　光大證券昨日午間發(fā)表緊急公告稱(chēng)，中國(guó)光大證券總裁徐浩明辭任已獲董事會(huì)批準(zhǔn)，由公司董事長(zhǎng)袁長(zhǎng)清代行光大證券總裁職責(zé)。光大證券公司股票自22日13時(shí)起臨時(shí)停牌，并于8月23日復(fù)牌。與此同時(shí)，昨日上午，中國(guó)光大集團(tuán)召開(kāi)黨委會(huì)，決定免去徐浩明光大證券股份有限公司黨委書(shū)記、委員職務(wù)。

　　徐浩明是光大證券因?yàn)榇舜?ldquo;烏龍指”事件而下馬的第二個(gè)高管。此前，光大證券策略投資部負(fù)責(zé)人楊劍波被公司暫停職務(wù)，協(xié)助監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理。公開(kāi)資料顯示，徐浩明于2003年2月空降光大證券，擔(dān)任光大證券副總裁一職，分管自營(yíng)業(yè)務(wù)和研究所、信息技術(shù)等業(yè)務(wù)支持部門(mén)，并在2005年接任總裁。2009年光大證券A股上市，募集了高達(dá)109億元，徐浩明更是把中心放在了策略投資部、另類(lèi)投資子公司等衍生品自營(yíng)業(yè)務(wù)上。

　　然而，光大證券的自營(yíng)頻頻出錯(cuò)，把徐浩明一步一步推到懸崖邊緣，僅今年以來(lái)便出現(xiàn)三起較大的烏龍事件。今年1月份，光大期貨交易系統(tǒng)發(fā)生嚴(yán)重故障，導(dǎo)致客戶(hù)使用的金仕達(dá)交易系統(tǒng)出現(xiàn)自動(dòng)報(bào)單成交，錯(cuò)單無(wú)法平倉(cāng)問(wèn)題。事件發(fā)生后，光大期貨在其*上刊登道歉聲明，其中稱(chēng)“將對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行全面測(cè)試，避免今后再出現(xiàn)此類(lèi)情況。”

　　道歉發(fā)布半年之后，光大證券發(fā)生了可以載入A股史冊(cè)的一幕，8月16日自營(yíng)業(yè)務(wù)部分在使用套利系統(tǒng)時(shí)出錯(cuò)，造成A股巨震，當(dāng)日幾十只重量級(jí)股票被拉到漲停，上證綜指一度暴漲5%以上。

　　8月19日，光大證券國(guó)債交易再度出現(xiàn)烏龍。雖然經(jīng)過(guò)協(xié)商，對(duì)手同意不交割，但是這件事對(duì)于其品牌影響仍十分巨大。徐浩明當(dāng)時(shí)在接受媒體采訪(fǎng)時(shí)表示，“這是公司在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型過(guò)程中發(fā)生的問(wèn)題，教訓(xùn)值得總結(jié)。未來(lái)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理端口要前移，全面評(píng)估各個(gè)方面問(wèn)題，梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并限額指標(biāo)，實(shí)行總量風(fēng)險(xiǎn)控制”。

　　針對(duì)光大證券的內(nèi)部管理以及近年來(lái)出現(xiàn)的一些問(wèn)題，業(yè)內(nèi)有分析指，這跟徐浩明在掌舵光大證券之前沒(méi)有足夠多的金融業(yè)務(wù)主管經(jīng)驗(yàn)有關(guān)系，認(rèn)為他對(duì)光大證券缺乏整體的控制力。

　　中國(guó)社科院金融研究所研究員、金融市場(chǎng)研究室副主任尹中立向信息時(shí)報(bào)記者分析，光大證券此次事件的直接責(zé)任人的“烏紗帽”沒(méi)了，整個(gè)管理團(tuán)隊(duì)也可能要被洗牌，這從以前的萬(wàn)國(guó)證券、平安證券和南方證券的先例里都可以看出來(lái)，也就是說(shuō)管理人員的變化意味著整個(gè)公司要*洗牌。

　　股市影響

　　光大證券3日消失50億市值

　　在連續(xù)經(jīng)歷兩次“烏龍”后，光大證券目前處于證監(jiān)會(huì)調(diào)查中。光大證券21日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，公司當(dāng)日收到上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令限期改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管措施的決定》，責(zé)令公司在8月19日至11月18日期間，暫停策略投資部證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　此外，光大證券還收到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》?！锻ㄖ贩Q(chēng)，光大證券近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問(wèn)題，要求光大證券暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　多家券商和基金公司在“烏龍”事件后紛紛下調(diào)了該公司的評(píng)級(jí)和估值。光大證券8月20日復(fù)牌首日一字跌停，在集合競(jìng)價(jià)階段被逾122萬(wàn)手賣(mài)單封死在跌停板，報(bào)收10.91元。從當(dāng)日的成交情況看，機(jī)構(gòu)出逃意愿巨大。

　　不過(guò)21日公司股價(jià)超出預(yù)期，在集合競(jìng)價(jià)階段打開(kāi)跌停，在資金推動(dòng)下，股價(jià)逐步攀升，但盤(pán)中拋盤(pán)壓力依然巨大，zui終收跌超過(guò)5%。全天成交高達(dá)14.48億元，換手率達(dá)到4.2%，創(chuàng)出了2010年1月8日以來(lái)的成交天量。

　　昨日光大證券再度走低，但跌幅較前兩日稍有收窄。截至收盤(pán)下跌2.82%，半日的成交量達(dá)到7.86億元。

　　“從基本面分析，光大證券起碼有2到3個(gè)跌停，但是本周二在巨量買(mǎi)單的帶領(lǐng)下，沖破跌停線(xiàn)，有可能是光大證券找了幫忙資金過(guò)橋，希望早點(diǎn)渡過(guò)難關(guān)。”煜融投資總吳國(guó)平分析。

　　經(jīng)過(guò)3天下跌，光大證券50.36億元市值灰飛煙滅，相當(dāng)于消滅了一個(gè)中遠(yuǎn)航運(yùn)。

　　供商反應(yīng)

　　銘創(chuàng)軟件發(fā)聲明“洗白”

　　在光大證券高層大洗牌的同時(shí)，“烏龍指”事件中的系統(tǒng)供應(yīng)商銘創(chuàng)軟件也跳出來(lái)“洗白”，昨日其發(fā)布聲明稱(chēng)，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，為光大證券*使用。

　　在16日烏龍指事件后，銘創(chuàng)軟件始終未對(duì)外界問(wèn)詢(xún)作出回復(fù)。21日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在回答媒體提問(wèn)時(shí)批露了上述內(nèi)容，并稱(chēng)銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日（即2013年2月1日）起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷(xiāo)售。因此，銘創(chuàng)昨天在聲明中也稱(chēng)，由于與光大證券簽訂了“保密協(xié)議”，才導(dǎo)致其無(wú)法進(jìn)行澄清和說(shuō)明。

　　銘創(chuàng)軟件還對(duì)其系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行了辯解：“我司系統(tǒng)在面臨訂單生成系統(tǒng)異常，2秒鐘內(nèi)受理26000多筆巨量訂單這個(gè)百年不遇的情況下依然穩(wěn)定運(yùn)行，為光大證券的后續(xù)平穩(wěn)處置贏得了寶貴的時(shí)間，盡量將損失和影響降到了zui低。”

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，共有17家證券公司及4家期貨公司使用銘創(chuàng)公司開(kāi)發(fā)的“銘創(chuàng)企業(yè)證券投資及資產(chǎn)管理軟件”，但該軟件的功能主要是供自營(yíng)或資產(chǎn)管理部門(mén)進(jìn)行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”不同。

　　銘創(chuàng)軟件還稱(chēng)，此次有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用光大證券烏龍事件摸黑自己，并稱(chēng)此事件“ 也暴露出軟件供應(yīng)商行業(yè)發(fā)展不健康的深層次問(wèn)題，在證券行業(yè)未來(lái)發(fā)展中，如何上下游共同發(fā)展，共同建設(shè)良好的行業(yè)生態(tài)環(huán)境？如何讓具有不斷追求創(chuàng)新能力的軟件供應(yīng)商有一定的生存空間？這些都是未來(lái)行業(yè)思考的重點(diǎn)所在。”

　　徐浩明其人

　　公開(kāi)資料顯示，徐浩明于1988年畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)系。1991年到2000年，效力于交通銀行，歷任綜合處處長(zhǎng)、黨委辦公室綜合處處長(zhǎng)、黨委秘書(shū)等職。2000年之后，徐浩明進(jìn)入光大集團(tuán)，歷任光大集團(tuán)執(zhí)董辦秘書(shū)、黨委委員、執(zhí)董辦主任、黨委辦公室主任、辦公廳主任。

　　2003年2月，徐浩明來(lái)到光大證券擔(dān)任副總裁一職，分管自營(yíng)業(yè)務(wù)和研究所、信息技術(shù)等業(yè)務(wù)支持部門(mén)，并于2005年起接任總裁。

　　2013年8月22日，徐浩明因“烏龍指”事件辭去總裁職務(wù)，同時(shí)被免去光大證券股份有限公司黨委書(shū)記、委員職務(wù)。

　　事件回顧

　　8月16日

　　光大證券操作失誤導(dǎo)致A股瞬間暴漲5.96%，時(shí)任總裁徐浩明表示“對(duì)于事件的后果深感不安，心情很沉重，真誠(chéng)向投資者道歉。”

　　8月18日

　　證監(jiān)會(huì)公布事件的初步核查結(jié)果：是系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷所致，尚未發(fā)現(xiàn)存在人為操作差錯(cuò)，已對(duì)光大證券立案調(diào)查。

　　8月19日

　　光大證券固定收益部門(mén)交易再現(xiàn)烏龍，以*賣(mài)出10年期國(guó)債。

　　8月21日

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)出通知，暫停光大證券的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　8月22日

　　光大證券發(fā)布午間公告稱(chēng)，公司董事會(huì)同意總裁徐浩明辭職，董事長(zhǎng)袁長(zhǎng)清代行總裁職責(zé)。光大證券股票自當(dāng)日13時(shí)起臨時(shí)停牌，并于8月23日復(fù)牌。